广东省科学技术厅关于印发《广东省基础与应用基础研究重大项目管理实施细则（试行）》的通知
粤科规范字〔2025〕3号
各地级以上市科技局，省内各有关高校、科研机构及有关单位：
为加强和规范省基础与应用基础研究重大项目组织实施与管理，现将《广东省基础与应用基础研究重大项目管理实施细则（试行）》印发给你们，请遵照执行。
广东省科学技术厅
2025年1月21日
广东省基础与应用基础研究重大项目
管理实施细则（试行）
第一章 总 则
第一条 为加强省基础与应用基础研究重大项目（以下简称“基础研究重大项目”）管理，根据《广东省人民政府关于印发广东省省级财政专项资金管理办法（修订）的通知》（粤府〔2023〕34号）、《广东省科技计划项目监督规定》（粤府令第271号）、《省级财政科研项目资金管理监督办法（2023年修订）》（粤财规〔2023〕3号）以及广东省基础研究十年“卓粤”计划等文件要求，结合基础研究客观规律，制定本细则。
第二条 本细则所指的基础研究重大项目是围绕“基础研究+技术攻关+成果转化+科技金融+人才支撑”全过程创新链的源头节点，聚焦国家战略和广东经济社会发展中的重大科学问题，组织集聚本领域优势科研团队开展前瞻性、引领性和独创性的基础理论研究和前沿科学探索。
第三条 基础研究重大项目以增强原始创新能力和产业技术源头供给为目标，强化基础研究领域前瞻性、引领性布局，鼓励开展高风险、高价值基础研究。旨在提升广东省基础研究原始创新能力，凝聚和培养有国际影响力的基础学科人才，实现原创成果重大突破。
第四条 本细则所指的项目资金是由省级财政资金预算安排，广东省科学技术厅（以下简称“省科技厅”）用于支持基础研究重大项目的财政资金。
第二章 职责分工
第五条 省科技厅负责制订基础研究重大项目管理办法等文件、申报资金预算、编制及发布指南、编制项目遴选工作方案、审定并报批立项建议、监督项目全过程管理等流程，按职责分工委托专业机构承担基础研究重大项目过程管理工作。
第六条 受省科技厅委托的项目管理专业机构，负责开展基础研究重大项目评审前的形式审查以及项目立项后的启动、实施、验收等全流程管理服务。具体工作包括：组织签订任务书；协调项目启动；开展项目绩效跟踪；组织项目分期拨款评估；研究处理并及时向省科技厅反映具体管理中发现的重大问题；组织项目验收或终止等，并主动接受省科技厅及相关部门的监督检查等。
第七条 项目评审专业机构负责具体制定评审全流程工作方案，开展评审。
第八条 项目承担单位是项目组织实施和资金使用的责任主体，具体职责包括：建立健全科研、财务、资产、采购招标、绩效评价、成果转化及与此相关的人事、诚信、伦理、科技安全、科技保密等内部管理制度；落实项目实施的配套条件；按要求及时报告项目进展情况、资金使用情况以及其他重大事项，按程序报批需调整的事项；负责本单位项目资金监管，实行专账核算，及时将经费拨付至项目参与单位；加强对项目参与单位的指导和监督，配合做好监督、评估、验收等工作。
第九条 项目负责人是项目组织实施和资金使用的直接责任人，对项目科研活动和资金使用的真实性、合法性、合规性和相关性负责，具体职责包括：按照项目任务书，组织团队完成主要目标和任务；据实编制项目预算，因需合规调整预算；落实科研日志制度，据实记录项目研究方向和路线调整、预算调整、人员变动、资金使用、设备和耗材使用等情况；项目实施中如遇重大事项或风险，及时向项目承担单位报告等。
第十条 项目主管单位是省直有关行业管理部门、地级以上市人民政府科学技术主管部门、高等院校、科学技术研究开发机构等具有协同管理或者项目推荐权的单位，负责配合做好项目检查督促和信息反馈等工作。
第十一条 如遇政策调整导致项目组织实施的职责分工发生变化的，依从新的政策执行。
第三章 资金支持范围和方式
第十二条 基础研究重大项目坚持“四个面向”的战略方向，遵循“应用牵引”和“自由探索”的多元导向，围绕广东省基础研究十年“卓粤”计划重点领域、广东省战略性产业和未来产业集群以及其他制约社会发展的重大科学问题开展研究。
基础研究重大项目按照资助对象和资助额度不同，分为“领航”和“基石”两类项目。项目类别、数量和支持领域以当年度发布的申报通知内容为准，省科技厅根据年度预算合理安排。
第十三条 “领航”项目主要支持领军科学家集中和整合优势科研资源，聚焦国家战略和广东经济社会发展中的重大科学问题，有组织地开展原创研究，力争产出一批国内领先、国际一流的重大原创成果。每项资助资金不超过2000万元。
第十四条 “基石”项目主要支持从事基础研究的中青年学术带头人，在已有较好基础的前沿方向进一步开展系统性研究，取得一批原创性成果，推动若干重要领域取得突破。每项资助资金不超过500万元。
第四章 项目申报和立项
第十五条 基础研究重大项目通过自下而上广泛征集、自上而下主动谋划，采用竞争择优、定向择优、定向委托等项目遴选方式组织实施。指南对外发布可采用公开发布或定向发布的方式，明确申报条件、支持范围、支持对象等内容。鼓励基础研究重大项目开展非共识项目专家实名推荐制、基础研究选题多样化等新模式试点。
（一）竞争择优是基础研究重大项目的主要遴选方式，支持开展面向我省战略性产业集群关键核心技术前端科学问题以及前沿科学问题的基础研究项目，项目注重需求牵引和问题导向，指南一般采用公开发布方式。
（二）定向择优和定向委托类项目主要支持具有创新性、颠覆性的理念，不同于现有知识体系和共识的非共识项目；优势单位较为集中、研发任务组织强度较高等重大任务；以及为社会提供公共服务的重大基础研究设施的基础研究项目。项目指南一般采用定向发布方式。定向项目的认定标准和认定程序在工作方案或指南中予以明确。
第十六条 基础研究重大项目面向科研基础扎实、科研条件完备、运行管理规范、科研信用记录良好，并具有独立法人资格的省内创新主体开放牵头申报，其他地区科研人员和机构可作为参与单位共同申报。鼓励牵头单位联合港澳高水平团队共同申报。鼓励已处于行业技术前沿的科技领军企业为解决发展的技术瓶颈提出需求、投入配套资金，组建创新联合体共同申报。
第十七条 竞争择优项目实行预申报制，预申报环节主要报送项目选题等材料，通过预申报评审的项目提交正式申报材料。定向择优和定向委托项目直接提交正式申报材料。牵头申报单位应当对提交的项目申报材料进行初步审核，确保申报材料的真实性和完整性。
第十八条 基础研究重大项目实行预算制，项目申报人按照政策相符性、目标相关性和经济合理性原则，编制项目预算。项目申报单位组织科研和财务管理部门对项目预算进行审核，审核意见随正式申报材料一并提交。
第十九条 省科技厅组织项目管理专业机构及项目评审专业机构开展立项评审。预算评审和立项评审合并开展，由领域专家和财务专家共同审核。
（一）竞争择优项目分为预申报评审和正式申报评审两个环节。预申报一般采用网络评审，正式申报一般采用答辩评审。
（二）定向择优项目一般采用答辩评审的方式。
（三）定向委托项目一般采用论证的方式。
第二十条 在评审基础上，省科技厅可根据需要组织开展相关项目的现场核查，提出拟立项项目和资金安排建议，并征求省有关部门意见。
第二十一条 省科技厅根据立项评审专家意见，综合考虑项目承担单位和领域布局的均衡性，择优遴选拟立项项目，集体决策立项和资金安排。
第二十二条 拟立项项目经省科技厅审批后，除有保密要求和涉及敏感信息外，按程序进行公示。
第五章 项目管理和验收
第二十三条 项目负责人根据立项评审意见完善项目任务书和实施方案（可行性报告），任务书核心考核指标不得低于申报书要求。项目承担单位按程序签订项目任务书。
第二十四条 项目立项后，省科技厅按程序报送资金分配方案并下达项目计划，后续按程序办理专项资金下达和拨付手续。
任务书签订后，项目资金采用分期拨款的方式下达至项目单位，具体拨付批次由省科技厅根据年度预算和项目管理需要确定。
第二十五条 项目承担单位组织项目启动，邀请领域专家研讨并完善实施方案（可行性报告），进一步细化任务分工和实施计划。
第二十六条 项目启动实施后，项目负责人按程序通过广东省科技业务管理阳光政务平台填报年度执行情况，项目年度执行情况表作为项目执行期内各类检查、评估评价的重要依据。
第二十七条 项目管理专业机构按要求对项目开展分期拨款评估，根据评估结果提出后续拨款建议。省科技厅审议通过后，按程序办理资金拨付。评估结果不通过的项目暂缓拨付后续资金，视情况进行延期评估或项目终止。项目管理专业机构向项目承担单位反馈分期拨款评估结果，提出整改要求，加强后期跟踪管理服务。
第二十八条 项目实施过程中需要变更项目任务书内容的，应在项目执行期内提出变更申请。
（一）项目执行过程中需要变更有关事项的，项目承担单位在原执行期终止日前六个月通过广东省科技业务管理阳光政务平台提出申请并说明变更事项及原因。
（二）基础研究重大项目变更审批采取分级管理，具体如下：
1.项目承担单位变更、项目负责人变更、项目自筹经费调减、项目预算总额增加或减少、主要研究目标及考核指标变更等重大事项需经过项目管理专业机构审核并由省科技厅集体决策审议。
2.项目参与单位变更、项目起止时间变更、项目财政资金合理调减需经过项目管理专业机构审核。
3.项目经费使用变更（包括项目总预算不变情况下的直接费用、间接费用、合作单位间预算变更）、技术路线、研究方案和项目组成员调整由项目承担单位审批。
第二十九条 项目承担单位应按照规定提出验收申请。
（一）基础研究重大项目执行期一般为5年。
（二）项目承担单位应在执行期结束后一个月内，在广东省科技业务管理阳光政务平台提出验收申请，如在任务书执行期内完成任务书规定的任务、指标及经费投入等内容，或因重大自然灾害等不可抗力以及研究方向不再具备创新性和实际意义、经实践证明关键技术底层理论难以突破等其他原因导致无法开展项目实施的，项目承担单位可提前提出验收申请，对于已无法继续实施的项目验收结论只能为“结题”或“终止”。如项目存在严重违反项目管理有关规定或严重影响任务书履约的行为，项目管理专业机构应启动强制终止。
（三）因故不能按期完成目标任务的，应在执行期结束前提出延期申请，项目延期不超过2次，每次不超过1年。
第三十条 项目管理专业机构通过会议验收的方式组织。验收以任务书为主要依据，聚焦核心研究任务的完成情况，重点评价新发现、新原理、新方法、新规律的重大原创性和科学价值，解决广东经济社会发展和国家安全重大需求中关键科学问题的效能，发现和培养人才，以及代表性成果的质量和水平。
第三十一条 基础研究重大项目产生的研究成果，包括经过科学研究取得的论文、专著、软件、标准、重要报告、专利、数据库、标本库及科研仪器设备等有价值的科学技术产出，在公开发表时，应当注明获得“广东省基础研究重大项目”或“Guangdong Major Project of Basic Research”资助并标注项目编号，第一标注的项目成果作为项目验收与评估的确认依据。论文、专著、重要报告等标注的成果应与项目相关，完成人应包括项目组成员，完成单位应包括项目承担单位或参与单位。验收结论为“通过”的项目，项目承担单位在提交验收书前应在阳光政务平台进行科技成果登记申报。
第三十二条 项目承担单位和参与单位应落实国家与省级科技报告与成果登记制度，推广项目产生的重大创新产品，促进技术交易和成果转化，并落实支持成果转化的科研人员激励政策。
第三十三条 项目验收结论分为“通过”“结题”“终止”三类。
（一）按期保质完成项目任务书确定的目标和任务，经费使用合理合规，结论为“通过”。如仅完成任务书部分核心考核指标，但该成果取得重大突破，经专家认定后结论可为“通过”。
（二）因不可抗力导致无法完成任务书确定的主要目标和任务，但已按相关要求开展研发工作并履行勤勉义务，经费使用合理合规，且不存在科研失信、违法违规行为的，结论为“结题”。
（三）除（一）、（二）以外的情形，结论为“终止”。
第三十四条 验收结论作为项目结余资金管理的关键依据。项目承担单位应加强结余资金管理，健全结余资金盘活机制，提升资金使用效益。
（一）验收结论为“通过”，且项目承担单位和项目负责人均无科研失信记录的，结余财政经费留归项目承担单位统筹用于科研活动直接支出。结余财政经费超过项目财政经费总额30%的，项目承担单位应自主选题开展基础研究，并将有关情况向省科技厅报备。
（二）验收结论为“结题”的项目，收缴结余财政经费，后续经费不予拨付。
（三）验收结论为“终止”的项目，收缴结余和违规使用的财政经费，后续经费不予拨付。相关单位或人员涉及科研诚信问题的，依照相关规定进行处理。
第六章 监督检查和诚信管理
第三十五条 建立以鼓励创新、宽容失败的尽职免责机制。项目承担单位及项目负责人已履行勤勉尽责义务且无违法违规行为，确因项目技术探索性强而无法实现预期目标的，相关责任主体可予以免责。
第三十六条 省科技厅加强项目事中事后监管，建立健全基础研究重大项目随机抽查常态化机制，推动科技监督与审计监督、财会监督的贯通协调，推进监督检查数据汇交共享和结果互认。
第三十七条 日常监督工作遵循基础研究科研规律，减少对正常科研活动的影响，项目承担单位与项目负责人积极配合做好监督工作。项目承担单位严格执行财务规章制度和会计核算办法，建立项目管理和经费使用的日常监督机制，加强对项目负责人及项目参与单位的指导和监督。获得项目资金的单位应自觉接受科技、财政、审计、监察等部门和机构的监督检查。项目管理专业机构要做好日常监督，将项目重大事项及时报告省科技厅。
第三十八条 省科技厅将专项资金使用情况纳入科研信用管理。对项目承担单位、科研人员、第三方机构、评审专家、咨询专家等各类主体在科研经费管理和使用过程中出现的失信行为进行记录、追责和惩戒，情节严重的，按照相应法律法规处理。
第七章 附 则
第三十九条 本细则由省科技厅负责解释。
第四十条 本细则自2025年2月17日起试行，有效期3年。
政策解读：《广东省基础与应用基础研究重大项目管理实施细则（试行）》政策解读
一、制定背景
（一）制定《管理细则》是扎实推动党和国家基础研究政策落实落地的具体行动。
2023年2月，习近平总书记在主持二十届中共中央政治局第三次集体学习时指出“要完善基础研究项目组织、申报、评审和决策机制，实施差异化分类管理和国际国内同行评议，组织开展面向重大科学问题的协同攻关，鼓励自由探索式研究和非共识创新研究”。2024年7月，党的二十届三中全会和中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定提出了“加强有组织的基础研究”“强化基础研究领域前瞻性、引领性布局”“鼓励开展高风险、高价值基础研究”等要求。近年来，广东省高度重视基础研究工作，坚持把基础研究摆在全省科技创新工作更加重要的位置，连续出台了《关于加强基础与应用基础研究的若干意见》、广东省基础研究十年“卓粤”计划等政策文件，不断创新以信任和绩效为核心的基础研究项目组织机制。广东组织实施基础研究重大项目是贯彻国家有关部署的重要举措之一。制定《管理细则》，是进一步落实国家和广东省对持续深化科技体制机制改革和减负务实的新思路和新要求的具体行动。
（二）制定《管理细则》是落实省政府有关文件要求，规范管理基础研究重大项目组织实施的需要。
基础研究具有长期累积性、灵感瞬间性、路径不确定性、影响难预测性等规律特点，在《广东省人民政府关于印发广东省省级财政专项资金管理办法（修订）的通知》（粤府〔2023〕34号）的原则下，急需出台符合基础研究客观规律的项目实施细则。基础研究重大项目自2019年启动至今，已组织实施四批次，有必要针对项目组织实施、绩效评价、监督审计中发现的共性管理问题，编制实施细则的主要内容。《管理细则》在操作层面上进一步落实落细相关要求，包括：重点明确省科技厅、项目管理和评审专业机构、项目承担单位和项目负责人等各方主体职责；明确项目资金的支持范围、项目类别及各类别的支持方式；明确项目验收评价导向、结余资金处置、容错机制、监督和诚信要求等。制定《管理细则》，有利于推动项目管理更加规范合理，从制度层面保障项目顺利实施，提高财政资金使用效益。
二、制定依据
（一）《广东省人民政府关于印发广东省省级财政专项资金管理办法（修订）的通知》（粤府〔2023〕34号）
（二）《广东省科技计划项目监督规定》（粤府令第271号）
（三）《省级财政科研项目资金管理监督办法（2023年修订）》（粤财规〔2023〕3号）
（四）广东省基础研究十年“卓粤”计划
三、主要内容
《实施细则》内容涵盖省基础研究重大项目的全过程管理，分7章共40条。第一章为“总则”，明确《实施细则》的制定依据、基础研究重大项目定位、目的和项目资金的定义等。第二章为“职责分工”，明确省科技厅、项目管理和评审专业机构、项目承担单位和项目负责人等各方主体职责分工。第三章为“资金支持范围和方式”，明确项目资金的支持范围、项目类别及各类别的支持方式等。第四章为“项目申报和立项”，明确项目从组织申报、评审到最终立项的流程、做法和要求等。第五章为“项目管理和验收”，阐述项目立项后的任务书签订、启动、实施、验收（终止）等各关键环节的管理要求，明确项目验收评价导向、结余资金处置等内容。第六章为“监督检查和诚信管理”，明确容错机制、开展科技监督和项目单位日常监督要求，以及科研诚信管理要求。第七章为“附则”，明确《实施细则》有效期等。
四、主要特点
《实施细则》是基础研究重大项目管理和资金管理的指引性、实操性文件，具有以下特点：
（一）强调全方位、全链条、全覆盖的规范化管理。一是优化基础研究资助体系。根据省基础研究十年“卓粤”计划要求，按照项目资助对象和资助额度不同，优化基础研究重大项目类别，完善我省基础研究资助体系。同时，考虑未来发展需要，《实施细则》中保留增减项目类别的可能性，增强制度的延续性。二是建立全链条管理体系。《实施细则》总结了前四批项目实施以来的经验做法和不足，对项目从组织申报、评审、立项，到任务书签订、启动、过程管理、验收等全生命周期的各关键环节均明确了流程和要求，并提出了容错机制、监督检查、诚信建设、资金管理等要求，确保项目执行各阶段的工作都有章可循。三是实现参与主体的全覆盖。《实施细则》理清了省科技厅、项目管理和评审专业机构、项目承担单位、项目负责人等参与项目监督和管理的各主体职责分工，为各方开展相关工作提供依据。
（二）提高基础研究组织化程度。《实施细则》明确了基础研究重大项目的目标定位，强化面向国家战略和广东经济社会发展中的重大科学问题，有组织地开展基础与应用基础研究。一是坚持“四个面向”，通过主动谋划、广泛征集、重点发掘等方式建立“自上而下”和“自下而上”相结合的选题机制，既从战略全局和经济社会长远发展需求出发，对某些特定领域，有针对性地凝练重大科学问题；又鼓励科学家加强前沿探索，给予科学人员充分的选题自由。二是引导基础研究创新主体整合优势资源，鼓励在粤创新主体联合港澳一流团队合作研究，推动大湾区科技创新协同发展；鼓励科技界和产业界分工协作，支持科技领军企业提出需求、投入资金、组建创新联合体。
（三）强调符合基础研究规律和特点的灵活管理。充分考虑基础研究重大项目复杂性、不确定性等因素，确保各项做法、要求契合科学发展规律，为科研人员松绑减负。一是建立项目稳定支持机制。基础研究重大项目无论规模大小，均为5年研究周期。二是竞争择优项目实行项目预申报制。预申报阶段只需报送项目选题，预申报评审通过后再报送详细方案，切实减轻科研人员项目申报工作量。三是完善基础研究评价机制。采用多元评价方式，既关注短期产出指标，如论文、专著、会议报告、专利等成果的质量，也重视主要成果的科学价值、应用前景、对经济社会发展的支撑能力等长远效应指标，并在验收时适当侧重对长远效应指标评价。
（四）加强基础研究项目经费“两头管”。鉴于基础研究项目技术路线具有不确定性，其项目实施过程中可能与申报时的预算有出入，在《实施细则》中，对申报及验收环节均对项目经费进行管控。一是开展预算评审。在项目正式申报时结合政策相符性、目标相关性和经济合理性原则组织专家开展预算评审，规范做好项目预算把关。二是做好结余资金管理。对留存过多结余财政经费项目，通过结余资金接续支持项目开展持续性研究，进一步提升财政资金使用效益。
（五）针对三类项目管理共性问题逐项落实。一是针对“预算评审不完善”的问题，《实施细则》明确了项目预算编制的要求，项目申报单位需对项目预算进行初步审核，预算评审和立项评审合并开展，由领域专家和财务专家共同审核。二是针对“规范项目结余资金使用范围、后期跟踪管理”的问题，《实施细则》明确了不同比例结余资金后续的使用范围和要求，项目管理专业机构负责立项后的启动、实施、验收全流程跟踪管理工作。三是针对“强化政策指导和资金监管”的问题，《实施细则》明确了加强项目事中事后监管，建立健全基础研究重大项目随机抽查常态化机制，做好日常监督管理工作。